Neuigkeiten

Compliance-Amnestieprogramm (Kronzeugenprogramm)


Compliance Care unterstützt Sie bei der Einrichtung eines Compliance-Amnestieprogramms (Kronzeugenprogramms). Mit Compliance Care können Sie vorbeugend oder im Bedarfsfall sehr kurzfristig ein Compliance-Amnestieprogramm (Kronzeugenprogramm) einrichten, das hilft, Compliance-Vorfälle aufzuklären. Grundgedanke solcher Programme ist, dass Mitarbeiter im Gegenzug …

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Business Partner Checks


Business Partner Checks, also Überprüfungen von Geschäfts- partnern unter Compliance-Gesichtspunkten, werden durch geltende Anti-Korruptionsgesetze und Geldwäschevorschriften im In- und Ausland verlangt. Wenden Sie Schaden von Ihrem Unternehmen bereits im Vorfeld durch Background Compliance Checks Ihrer Geschäftspartner ab. Compliance Care übernimmt für Sie diese Business Partner Checks. Die Checks können von uns national und – mithilfe eines dichten Netzwerks von Partnerfirmen – international durchgeführt werden.

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Neues Außenwirtschaftsrecht


Am 1. September 2013 traten das neue Außenwirtschaftsgesetz (AWG) und die neue Außenwirtschaftsverordnung (AWV) in Kraft. Die zuvor bestehenden Regelungen wurden grundlegend sprachlich überarbeitet und gestrafft. Die Strukturen von AWG und AWV wurden übersichtlicher gestaltet. Begriffe wurden an europäische Standards angepasst. Deutsche Sondervorschriften zum „dual use“, also bezüglich ziviler Produkte, die zu militärischen Zwecken missbraucht […]

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Neues Modul: Sport & Compliance


Für die Ausübung von Sport gelten Spielregeln, deren Einhaltung der Schiedsrichter überwacht. Doch wie wird Regeltreue (Compliance) bei Sportvereinen, Sportverbänden und Sponsoren organisiert und sichergestellt? Im Fußball gelten 17 Regeln. Compliance für Sport-Organisationen, zum Beispiel Vereine und Verbände, und Sponsoren ist komplexer. Compliance Care bietet im Modul „Sport & Compliance“ wichtige Antworten auf die entscheidenden […]

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Individuell gestaltete Compliance-Tools für Ihr Unternehmen


Sie möchten
  – Compliance-Schulungen mit Ihren eigenen Inhalten einführen und brauchen dafür online-Tools?
  – unternehmensspezifische Compliance- oder Risk Assessment-Tools online umsetzen?
  – Ihre Geschäftspartner (z.B. externe Vertriebspartner) mit einem individuellen Tool standardisiert auf Compliance prüfen?
  – einen internationalen Roll-out von Ihren Compliance-Inhalten online unterstützen?

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Das neue Modul: „Trade-Compliance“


Trade Compliance

„Trade Compliance“ ist eine zunehmend unübersichtliche, komplexe Regelungsmaterie. Unter Trade Compliance fällt die Beachtung aller Exportkontrollvorschriften, Embargos, Anti-Terrorismusmaßnahmen und sonstigen außenwirtschaftsrechtlichen Vorschriften. Compliance Care hat ein praxisorientiertes Modul im Programm, das Sie fundiert und zielgenau durch dieses Thema führt. Verstöße, die Strafen oder Bußen für das Unternehmen oder Einzelpersonen nach sich ziehen, können so vermieden werden. […]

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Geldwäschegesetz –
allein 3 Reformen im Jahr 2011


Müssen wir einen Geldwäschebeauftragten bestellen? Können wir die vereinfachten Sorgfaltspflichten nach dem Geldwäschegesetz anwenden? Welche Aufbewahrungspflichten gelten? Häufige Gesetzesänderungen und die Einführung des „risikoorientierten Ansatzes“ aufgrund der 3. EU-Geldwäscherichtlinie verursachen bei vielen Unternehmen Unsicherheit, welche Regeln im Bereich Geldwäschebekämpfung und Anti-Terrorismusfinanzierung gelten und wie weit die eigenen Sorgfaltspflichten gehen. Das Gesetz schreibt Risikobeurteilungen im Einzelfall […]

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Compliance-Anforderungen zwischen Geschäftspartnern


Unternehmen sind zunehmend bilateralen Compliance-Anforderungen und Nachforschungen durch ihre Geschäftspartner ausgesetzt. Seit Inkrafttreten des UK Bribery Act haben diese Anforderungen stark zugenommen, da sich alle Unternehmen mit Berührungspunkten zu Großbritannien absichern wollen, dass sie angemessene Vorkehrungen zur Vermeidung von Korruption auch durch nahestehende Personen („associated persons“) getroffen haben. Für die betroffenen Unternehmen bedeutet dies, dass […]

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Der Aufsichtsrat – ein unabhängiges Bild über die Compliance-Situation im Unternehmen


compliance care - Aufsichtsrat

Aufsichtsratsmitglieder sind nach dem Gesetz für die Überwachung der Geschäftsführung verantwortlich – besonders auch mit Blick auf die Rechtmäßigkeit der Unternehmensaktivitäten ("Compliance"). Ferner muss der Aufsichtsrat präventiv dafür sorgen, dass die Geschäftsführung ihrer Pflicht nachkommt, den Fortbestand des Unternehmens zu sichern und die entsprechenden Managementsysteme einzurichten. Das Unternehmen kann durch Bußgelder, Aufklärungskosten und Haftungsansprüche, häufig in zwei- […]

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Vorstand – Analyse der gegenwärtigen Compliance-Situation


compliance care - Vorstand

Originäre Aufgabe der Geschäftsführung ist es, Maßnahmen zu veranlassen, die die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen und der unternehmensinternen Richtlinien in der Organisation sicherstellen. Über alle relevanten Compliance-Fragen muss der Vorstand den Aufsichtsrat regelmäßig, zeitnah und umfassend informieren. Erfüllt der Vorstand und die Geschäftsführung ihre Sorgfaltspflichten im Bereich Compliance nicht, trifft sie eine persönliche Haftung. D&O-Versicherungen zahlen […]

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